01
Planificación
Definición del programa, alcance, criterios, objetivos y áreas auditadas.
Qué es
¿QUÉ ES UNA AUDITORÍA INTERNA?
La auditoría interna es un proceso sistemático, independiente y documentado que permite evaluar de forma objetiva si los controles, procesos y sistemas de gestión de una organización cumplen los requisitos definidos por un estándar, normativa o marco de referencia.
La auditoría interna no solo revisa documentación: evalúa la eficacia real de los procesos y capacidades implantadas para aportar valor, visibilidad y capacidad de mejora.
ISO 19011
AUDITORÍAS INTERNAS BASADAS EN ISO 19011
Nuestras auditorías se desarrollan siguiendo las directrices de la norma internacional ISO 19011, referencia global para la auditoría de sistemas de gestión.
02
Evidencias
Evaluación objetiva de documentación, registros, entrevistas y controles.
03
Competencia
Auditores con experiencia técnica, organizativa y en sistemas de gestión.
04
Seguimiento
Informes, conclusiones y revisión de acciones correctivas y mejora continua.
Principios
PRINCIPIOS DE NUESTRA METODOLOGÍA DE AUDITORÍA
Las auditorías internas se desarrollan bajo principios que garantizan independencia, objetividad y valor real para la organización.
01
Imparcialidad
Evaluación objetiva e independiente, evitando conflictos de interés.
02
Confidencialidad
Protección de información sensible y relación profesional durante el proceso.
03
Enfoque en riesgos
Priorización de áreas críticas con mayor impacto operativo, tecnológico o regulatorio.
04
Trazabilidad
Conclusiones basadas en evidencias verificables, documentadas y contrastables.
Ámbitos auditables
¿QUÉ ANALIZA UNA AUDITORÍA INTERNA?
El alcance se adapta a cada organización y puede incluir diferentes ámbitos técnicos, organizativos y regulatorios.
Gobierno y organización
- Roles y responsabilidades
- Políticas y procedimientos
- Supervisión y reporting
- Gestión organizativa
Gestión de riesgos
- Identificación y tratamiento
- Evaluación de impactos
- Amenazas y vulnerabilidades
- Seguimiento de riesgos
Controles técnicos
- Configuraciones de seguridad
- Gestión de accesos
- Monitorización e incidentes
- Continuidad y resiliencia
Cumplimiento
- Requisitos regulatorios
- Obligaciones documentales
- Evidencias y trazabilidad
- Procesos de compliance
Madurez
- Nivel de implantación
- Eficacia de controles
- Madurez organizativa
- Mejora continua
Marcos de referencia
MARCOS Y NORMATIVAS SOBRE LOS QUE AUDITAMOS
Realizamos auditorías internas sobre diferentes estándares, normativas, modelos de referencia y procedimientos internos.
ENSISO 27001ISO 22301ISO 20000ISO 27701ISO 42001NIS2DORARGPDCIS ControlsNIST CSFPCI DSSCCN-STICPolíticas internas
Beneficios
BENEFICIOS DE LA AUDITORÍA INTERNA
La auditoría interna permite mejorar el control, cumplimiento y madurez de la organización.
01
Identificación de desviaciones
Detecta incumplimientos, debilidades, no conformidades y áreas de mejora.
02
Evaluación objetiva
Aporta una visión independiente basada en evidencias verificables.
03
Preparación externa
Facilita procesos de certificación, supervisión regulatoria y auditorías externas.
04
Mejora continua
Impulsa la evolución de procesos, controles y capacidades organizativas.
Consultoría completa
SERVICIO DE AUDITORÍA INTERNA
Combinamos revisión documental, análisis técnico y evaluación organizativa para proporcionar resultados reales y accionables. No realizamos auditorías limitadas a validaciones teóricas.
Definición del alcance de auditoría
Planificación y programa de auditoría
Revisión documental y evidencias
Entrevistas y sesiones de trabajo
Evaluación técnica y organizativa
Verificación de controles y procesos
Análisis basado en riesgos
Identificación de desviaciones y hallazgos
Evaluación de madurez y cumplimiento
Clasificación de no conformidades
Informe ejecutivo y técnico
Seguimiento de acciones correctivas
Cómo trabajamos
METODOLOGÍA DE AUDITORÍA INTERNA
Las auditorías se desarrollan mediante una metodología estructurada y alineada con ISO 19011.
FASE 01
Planificación
- Definición del alcance
- Identificación de requisitos aplicables
- Plan de auditoría
- Identificación de áreas críticas
- Coordinación con la organización
FASE 02
Ejecución
- Revisión documental
- Entrevistas y validación de evidencias
- Evaluación de procesos y controles
- Análisis técnico y organizativo
- Identificación de hallazgos y desviaciones
FASE 03
Resultados y seguimiento
- Elaboración del informe de auditoría
- Presentación de conclusiones
- Clasificación de hallazgos
- Recomendaciones de mejora
- Seguimiento de acciones correctivas
Tipos de auditoría
TIPOS DE AUDITORÍAS INTERNAS
Adaptamos el modelo de auditoría según las necesidades de cada organización.
01
Cumplimiento
Verificación de requisitos normativos, regulatorios y contractuales.
02
Técnicas
Evaluación de controles técnicos, configuraciones y medidas de seguridad.
03
Organizativas
Análisis de gobierno, procesos, roles, responsabilidades y capacidades.
04
Madurez
Evaluación del nivel de evolución, eficacia y consolidación de capacidades.
05
Preparación
Pre-auditorías y readiness assessment para auditorías externas.
06
Recurrentes
Supervisión continua y revisión evolutiva de cumplimiento y capacidades.
A quién va dirigido
¿A QUIÉN VA DIRIGIDO EL SERVICIO DE AUDITORÍA INTERNA?
Está orientado a organizaciones que necesitan verificar cumplimiento, mejorar controles y fortalecer su modelo de gestión.
Organizaciones reguladasEmpresas certificadas o en certificaciónAdministraciones públicasEntidades ENS, NIS2 o DORAEmpresas con requisitos de complianceOrganizaciones con auditorías periódicasEmpresas que buscan mejorar madurez y control interno
Preguntas frecuentes
PREGUNTAS FRECUENTES
SOBRE AUDITORÍA INTERNA
¿Qué es una auditoría interna?
Es una evaluación independiente y objetiva orientada a verificar cumplimiento y eficacia de controles y procesos.
¿La auditoría sigue ISO 19011?
Sí. Aplicamos metodologías alineadas con las directrices de auditoría de ISO 19011.
¿La auditoría es solo documental?
No. Evaluamos evidencias, procesos, controles técnicos y capacidades reales.
¿Qué diferencia existe entre auditoría interna y externa?
La auditoría interna ayuda a identificar y corregir desviaciones antes de procesos de certificación o supervisión externa.
¿Se incluyen acciones correctivas?
La auditoría identifica hallazgos y recomendaciones. La implantación de acciones puede realizarse posteriormente.
¿Puede aplicarse a cualquier normativa?
Sí. Adaptamos la auditoría al marco regulatorio, estándar o procedimiento interno requerido.
¿Se revisan controles técnicos?
Sí. Podemos realizar auditorías organizativas, técnicas o híbridas.
¿Incluye informe final?
Sí. Entregamos informes ejecutivos y técnicos con hallazgos, evidencias, conclusiones y recomendaciones.
Próximo paso
AUDITORÍA INTERNA CON ENFOQUE REAL, OBJETIVO Y ORIENTADO A LA MEJORA
Realizamos auditorías internas adaptadas a la realidad de cada organización para evaluar cumplimiento, verificar controles y fortalecer capacidades mediante un enfoque independiente, basado en riesgos y alineado con ISO 19011.